09002 Dokumentierte Information – Übersicht
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Dieser Beitrag enthält eine laufend aktualisierte Übersichtstabelle, die Ihnen dabei hilft, schnell Fachbeiträge und Arbeitshilfen für die eigene Dokumentationserstellung zu finden.
Stand: März 2026
Arbeitshilfen: von: |
1 Einführung
Die neuen HLS-basierten Normen enthalten keine Anforderungen mehr an Handbücher. Vielmehr müssen die Anforderungen und die damit verbundenen Prozesse des Energiemanagements in die Geschäftsprozesse integriert werden (s. Normabschnitt 5.2). Ein Aufbau nach der HLS-Struktur ist nicht gefordert. Die unten dargestellte Übersicht soll helfen, schnell Beiträge und Arbeitshilfen für die eigene Dokumentationserstellung in diesem Werk zu finden. Die Liste wird laufend aktualisiert.
Wer das EnMS in andere Managementsysteme integriert hat, wird auch seine Dokumentation integrieren. Hilfreich hierfür kann eine Vergleichsmatrix sein, wie sie in der angehängten Arbeitshilfe zu finden ist. Sie vergleicht den Normenaufbau der Normen ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 und ISO 50001:2018.[
09002.xlsx]
09002.xlsx]2 Beiträge und Arbeitshilfen zur Erstellung der dokumentierten Information für ISO 50001:2018
Normabschnitt | Titel | Pflichtdokumentation – was fordert die Norm? | Beitrag | Arbeitshilfen zum Download |
|---|---|---|---|---|
4 | Kontext der Organisation | |||
4.1 | Verstehen der Organisation und ihres Kontextes | – | Risiken und Chancen – HLS-Vorgabe und Normumsetzungen (s. Kap. 05307) | Tool zur Risiko- und Chancenbewertung[
05307_a.xlsx]Maßnahmen zum Umgang mit Risiken und Chancen – ein Vergleich[  05307_b.docx] |
4.2 | Verstehen der Erfordernisse und Erwartungen interessierter Parteien | – | Risiken und Chancen – HLS-Vorgabe und Normumsetzungen (s. Kap. 05307) | Tool zur Risiko- und Chancenbewertung[
05307_a.xlsx]Maßnahmen zum Umgang mit Risiken und Chancen – ein Vergleich[ 05307_b.docx] |
Einhaltung rechtlicher Rahmenbedingungen am Beispiel eines Legal Compliance Tools (s. Kap. 05310) | – | |||
Regelwerkkataster und Regelwerkverfolgung (s. Kap. 05311) | – | |||
4.3 | Festlegen des Anwendungsbereichs des Energiemanagementsystems | Anwendungsbereich des EnMS | – | – |
4.4 | Energiemanagementsystem | – | Die neue ISO 50001:2018 – System einführen, Neuerungen verstehen und umsetzen (s. Kap. 05006) | Mindmap zu den Änderungen der 50001:2018[
 05006_a.pdf]To-do-Liste EnMS mit Aufgabenpaketen und Ressourcenplanung, ISO 50001:2018[ 05006_b.docx] |
ISO 50001:2018 – Schnellüberblick und wesentliche Änderungen (s. Kap. 11006) | – | |||
Integrierte Managementsysteme – ein Ansatz zur Umsetzung (s. Kap. 09202) | HLS-Struktur ISO 9001, 14001, 50001, 45001[
09202_a.xlsx]Prozesslandschaft, Beispiel[
09202_b.xlsx]Integriertes Managementhandbuch, Gliederung[
09202_c.docx]IMS, Prozessorientierung, Präsentation[
 09202_d.pptx]IMS, Prozesshandbuch, Beispiel[ 09202_e.xlsx] | |||
5 | Führung | |||
5.1 | Führung und Verpflichtung | – | Von hinten durch die Brust ins Auge: Nichtauditierbares auditieren(s. Kap. 10005) | – |
5.2 | Energiepolitik | Energiepolitik | Der Weg zur normkonformen Energiepolitik (s. Kap. 05201) | (Beispiele im Beitrag) |
5.3 | Rollen, Verantwortlichkeiten und Befugnisse in der Organisation | – | – | – |
6 | Planung | |||
6.1 | Maßnahmen zum Umgang mit Risiken und Chancen | – | Risiken und Chancen – HLS-Vorgabe und Normumsetzungen (s. Kap. 05307) | Tool zur Risiko- und Chancenbewertung[
05307_a.xlsx](Maßnahmen zum Umgang mit Risiken und Chancen – ein Vergleich)[ 05307_b.docx] |
6.2 | Ziele, Energieziele und Planung zu deren Erreichung | Ziele, Energieziele und Aktionspläne | Die neue ISO 50001:2018 – System einführen, Neuerungen verstehen und umsetzen (s. Kap. 05006) | To-do-Liste EnMS mit Aufgabenpaketen und Ressourcenplanung, ISO 50001:2018[ 05006_b.docx] |
6.3 | Energetische Bewertung | Methoden und Kriterien, die bei der Erstellung der energetischen Bewertung angewendet werden,
Ergebnisse der energetischen Bewertung | Die energetische Bewertung – das Herzstück im Energiemanagement(s. Kap. 05301) | Excel-Tool zur energetischen Bewertung[ 05301_a.xlsx]Prozessanweisung Energieplanung[
05301_b.docx]Exceltool zur Berechnung des Kapitalwerts in Anlehnung an DIN EN 17463:2021[ 11204.xlsx] |
Pareto-Diagramm (s. Kap. 08504) | Tabelle zur Gewichtung der Fehler (Pareto-Diagramm)[
08504_a.docx]Tabelle zur Ermittlung der relativen Bedeutung der Fehler (Pareto-Diagramm)[
08504_b.docx]Beispiel eines Pareto-Diagramms[
08504_c.pptx]Präsentation Pareto-Diagramm[ 08504_d.pptx] | |||
Anforderungen an Abwärme und Endenergie im EnEfG – wie können diese normkonform in die ISO 50001 integriert werden? (s. Kap. 03041) | Vorlage Abwärmekataster[
03041.xlsx] | |||
6.4 | Energieleistungskennzahlen | Methoden für die Bestimmung und Aktualisierung der EnPIs, EnPI Werte | ||
ISO 50006 und mehr – praktische Lösungen für die Bewertung der energiebezogenen Leistung von SEUs und der gesamten Organisation (s. Kap. 05315) | Monatsvergleich[ 05315_a.xlsx]Bewertung der Gesamtleistung[ 05315_b.xlsx] | |||
Kennzahlenbasiertes Energiecontrolling zur Analyse, Steuerung und Kontrolle der Energieeffizienz und Effektivität im Unternehmen (s. Kap. 05304) | – | |||
Berechnung der relevanten Einflussfaktoren auf den Energieverbrauch (s. Kap. 05305) | Energiekennzahlenmodell, Beispiel Betonsteinproduktion[ 05305.xlsx] | |||
BLUE MAD SEC – was Sie schon immer über EnPIs wissen wollten (s. Kap. 05316) | EnPI-Toolbox[ 05316.xlsx] | |||
Nachweis der Verbesserung der energiebezogenen Leistung nach DIN ISO 50001:2018 (s. Kap. 05309) | – | |||
Ohne Statistik geht es kaum – Regression mit Excel (s. Kap. 05306) | – | |||
Modelle im Energiemanagement – akademische Spielerei oder die Lösung für die Darstellung der energiebezogenen Leistung? (s. Kap. 05312) | Excel-Tool zur Leistungsbewertung[ 05312.xlsx] | |||
Arbeitshilfe Leistungsbewertung – Erläuterungen (s. Kap. 05313) | – | |||
Integriertes Bewertungsmodell für energieeffiziente Gießereiprodukte(s. Kap. 07209) | – | |||
Energieleistungskennzahlen mit energetisch gewichteten Stückzahlen(s. Kap. 07211) | – | |||
Klimatische Bereinigung der Energieverbräuche durch geeignete Modellierung (ein weltweiter Ansatz) (s. Kap. 07008) | – | |||
Auswirkungen von nicht routinemäßigen Ereignissen (NRE) auf die energiebezogene Leistung (s. Kap. 05314) | Impact of Non-Routine Events (NRE) on Energy Performance, English version[
05314_a.pdf]Tool zum Leistungsvergleich mit der Forecast- und Backcast-Methode[ 05314_b.xlsx] | |||
6.5 | Energetische Ausgangsbasis | Informationen zu energetischen Ausgangsbasen (EnBs), Daten der relevanten Variablen und Anpassungen der EnBs | ISO 50003 in der Praxis (s. Kap. 07210) | – |
6.6 | Planung der Energiedatensammlung | Plan zur Sammlung energiebezogener Daten (er muss definiert und umgesetzt werden, keine strikte DI-Anforderung)
DI über relevante Variablen der SEUs, Energieverbräuche der SEUs und der Organisation, betriebliche, Kriterien für SEUs, statische Faktoren (wenn anwendbar) und Daten aus Aktionsplänen
Dokumentierte Information zu Messung, Überwachung und anderen Mitteln zur Feststellung von Genauigkeit und Wiederholbarkeit | Leitfaden zum Aufbau einer automatisierten Energiedatenerfassung(s. Kap. 07001) | Checkliste Bestandsanalyse Energiemonitoring[
07001-a.docx]Checkliste Systemdimensionierung Energiemonitoring[ 07001-b.xlsx] |
Planung der Energiedatensammlung – mehr als ein Messplan für Energiegrößen (s. Kap. 07007) | Plan zur Energiedatenerfassung[ 07007.xlsx] | |||
Die Novellierung des Eich- und Messrechts zum 1. Januar 2015 – Neuerungen und Folgen für das Monitoring im Energiemanagement (s. Kap. 07003) | – | |||
Energiedatenmanagement mit einem Content-Management-System(s. Kap. 07005) | – | |||
OpenJEVis – Open-Source-Energiemonitoring (s. Kap. 07201) | – | |||
Skalierbares Energiemanagement(s. Kap. 07203) | – | |||
„Energiemanagement 4.0" – Einführung und Anwendung eines Energie-Monitoring-Systems bei Bosch (s. Kap. 07208) | – | |||
7 | Unterstützung | |||
7.1 | Ressourcen | – | ||
7.2 | Kompetenz | Angemessene dokumentierte Information als Nachweis der Kompetenz | Die „Energieerlebniswelt“ – ein innovativer Schulungsbaustein im Energiemanagement (s. Kap. 06001) | – |
7.3 | Bewusstsein | – | – | – |
7.4 | Kommunikation | Erwägen dokumentierte Information zu Verbesserungsvorschlägen aufzubewahren | Das Managementsystem „leben": Kommunikation und Motivation machen den Unterschied (s. Kap. 06101) | Mustervorlage Kommunikationsplan für ein Projekt zur Einführung eines EnMS[ 06101-a.docx] |
Kommunikation und Vorschlagswesen – ein Praxisbericht (s. Kap. 06102) | – | |||
Ideen generieren und erfolgreich umsetzen (s. Kap. 06103) | Checkliste für digitale Workshops im Homeoffice[ 06103_a.docx] | |||
Betriebsvereinbarungen zum betrieblichen Vorschlagswesen und Ideenmanagement (s. Kap. 06106) | Betriebsvereinbarung Ideenmanagement[
06106_a.docx]Dienstvereinbarung Ideenmanagement[ 06106_b.docx] | |||
7.5 | Dokumentierte Information | – | – | – |
7.5.1 | Allgemeines | Dokumentierte Informationen, die die Organisation als notwendig für die Wirksamkeit des EnMS und für den Nachweis der Verbesserung der energiebezogenen Leistung bestimmt hat | Aufbewahrungspflichten in Betrieb und Verwaltung – Dokumente und Fristen(s. Kap. 09010) | – |
Integrierte Managementsysteme – ein Ansatz zur Umsetzung (s. Kap. 09202) | HLS-Struktur ISO 9001, 14001, 50001, 45001[
09202_a.xlsx]Prozesslandschaft, Beispiel[
09202_b.xlsx]Integriertes Managementhandbuch, Gliederung[
09202_c.docx]IMS, Prozessorientierung, Präsentation[
09202_d.pptx]IMS, Prozesshandbuch, Beispiel[ 09202_e.xlsx] | |||
7.5.2 | Erstellen und Aktualisieren | – | Mit Wiki-Technologie zu „gelebten" Managementsystemen (s. Kap. 09100) | – |
7.5.3 | Lenkung dokumentierter Information | Dokumentierte Information externer Herkunft, die von der Organisation als notwendig für Planung und Betrieb des EnMS bestimmt wurde | – | – |
8 | Betrieb | |||
8.1 | Betriebliche Planung und Steuerung | Dokumentierte Information über betriebliche Planung und Steuerung im notwendigen Umfang, um darauf vertrauen zu können, dass die Prozesse wie geplant durchgeführt wurden | Energiemanagement und Outsourcing(s. Kap. 05005) | – |
8.2 | Auslegung | Dokumentierte Information zu Auslegungsaktivitäten im Zusammenhang mit der energiebezogenen Leistung | Life Cycle Costing – eine Methode des ganzheitlichen Kostenmanagements(s. Kap. 05402) Auslegung von Anlagen (s. Kap. 05405) | Beispiel einer Kapitalwertermittlung[ 05402.docx]Auslegung von Anlagen, Checkliste[ 05405_a.docx] |
8.3 | Beschaffung | – | Energieeffizienz in der Beschaffung unter Beachtung der Ökodesign-Richtlinie(s. Kap. 11203) Strategien der strukturierten Strombeschaffung (s. Kap. 05404) | VA Beschaffung EnMS[ 11203.docx]Strategiehandbuch Strombeschaffung, Vorlage[ 05404.docx] |
9 | Bewertung der Leistung | |||
9.1.1 | Überwachung, Messung, Analyse und Bewertung der energiebezogenen Leistung und des EnMS (siehe auch 6.6) | Ergebnisse der Untersuchung und der Reaktionen darauf, für den Fall, dass wesentliche Abweichungen von der energiebezogenen Leistung auftreten, Angemessene dokumentierte Information zu den Ergebnissen von Überwachung und Messung | DIN ISO 50015 – Messung und Verifizierung der energiebezogenen Leistung (s. Kap. 11005) | – |
9.1.2 | Bewertung der Einhaltung rechtlicher Anforderungen und anderer Anforderungen | Ergebnisse der Compliance-Bewertung und der sich daraus ergebenden Maßnahmen | Einhaltung rechtlicher Rahmenbedingungen am Beispiel eines Legal Compliance Tools (s. Kap. 05310) | – |
Ein einfaches Rechtskataster ist noch keine Compliance-Bewertung(s. Kap. 05502) | UO-Kataster (nach Excel exportiert)[ 05502.xlsx] | |||
Umweltinspektionen und BvT-Schlussfolgerungen – Auswirkungen auf interne Compliance-Audits und die Verbesserung der Umweltleistung(s. Kap. 05501) | Medienübergreifende Vor-Ort-Besichtigung, Mantelbogen[
05501_a.pdf]Vor-Ort-Besichtigung Checkliste Luftreinhaltung/Emissionsmessungen[
05501_b.pdf]Vor-Ort-Besichtigung Checkliste Abfall[ 05501_c.pdf] | |||
9.2 | Internes Audit | Dokumentierter Auditprozess (3.3.8),
Dokumentierte Information als Nachweis der Verwirklichung des Auditprogramms und der Ergebnisse der Audits | Auditjahresplanung/Auditprogramm(s. Kap. 10002)
| Muster Auditjahresplan[
10002_a.xlsx]Muster Auditdetailplan[
10002_b.docx]Muster Auditbericht[ 10002_c.docx] |
Auditcheckliste ISO 50001:2018(s. Kap. 10001) | Auditcheckliste ISO 50001:2018[
10001_deutsch.xlsx]Audit checklist ISO 50001:2018, english[ 10001_english.xlsx] | |||
Alternative Auditcheckliste ISO 50001(s. Kap. 10003) | Auditcheckliste ISO 50001, Alternative[ 10003.docx] | |||
Von hinten durch die Brust ins Auge: Nichtauditierbares auditieren(s. Kap. 10005) | – | |||
9.3 | Managementbewertung | Dokumentierte Information als Nachweis der Ergebnisse der Managementbewertungen | Wirksame, effiziente und normkonforme Durchführung der Managementbewertung (s. Kap. 05601) Integriertes Management-Review(s. Kap. 09203) | Formblatt für die Dokumentation einer Managementbewertung[
05601_a.docx]Verweismatrix Managementbewertung[
09203_a.xlsx]Verweismatrix Datenquellen[
09203_b.xlsx]Management Review Vorlage Word[
09203_c.docx]Management Review Vorlage PowerPoint[
09203_d.pptx]Management Review Vorlage Excel[
09203_e.xlsx]Kennzahlenmatrix IMS[ 09203_f.xlsx] |
10 | Verbesserung | |||
10.1 | Nichtkonformität und Korrekturmaßnahmen | Dokumentierte Information als Nachweis der Art der Nichtkonformitäten und daraufhin getroffenen Maßnahmen sowie Ergebnisse jeder durchgeführten Korrekturmaßnahme | Zusammenwirken der Q7-Werkzeuge(s. Kap. 08503) | – |
10.2 | Fortlaufende Verbesserung | – | s. Kap. 08 (diverse Beispiele) |